单选题

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在()日内向协会进行离职备案。

A3

B15

C30

D10

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

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  • 有下列()情形的人员,不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格

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  • 被证券业协会采取纪律处分未满()年,不得注册为投资主办人。

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  • 被中国证券业协会采取纪律处分未满()年,不得注册为投资主办人。

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  • 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。

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  • 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

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  • 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

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  • 下列关于资产管理业务投资主办人的说法中,正确的是()。

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