A1
B2
C3
D5
被证券业协会采取纪律处分未满()年,不得注册为投资主办人。
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协会对投资主办人的年检,被监管机构采取重大行政监管措施未满()年的,不予通过年检。
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有下列()情形的人员,不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格
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证券从业人员拒绝协会调查或者检查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,中国证监会可以暂停其执业()个月。
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证券经营机构聘用未取得执业证书的人员,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告()以下的罚款。
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从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业6-12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。()
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从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调整的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业6~12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。()
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从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()个工作日内向中国证券业协会报告。
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被采取证券市场禁入措施的人员()。
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