多选题
A擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责
C上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
正确答案
答案解析
掌握可转换债券发行的基本条件、募集资金投向以及不得公开发行的情形。
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上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
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上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。
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上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。
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主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票（）。
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可转换公司债券存在下列（）事项之一的，应当召开债券持有人会议。
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可转换公司债券存在下列（）事项之一的，应当召开债券持有人会议。
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上市公司存在（）情形之一的，不得公开发行证券。
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在下列（）情形中，证券公司可以提前偿还次级债务。
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下列（）情形使得上市公司不得非公开发行股票。
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