多选题
A现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
正确答案
答案解析
掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。
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上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
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上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。
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主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票（）。
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可转换公司债券存在下列（）事项之一的，应当召开债券持有人会议。
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在下列（）情形中，证券公司可以提前偿还次级债务。
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有下列（）情形之一的，不得收购上市公司。
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上市公司存在（）情形之一的，不得公开发行证券。
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