单选题
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ
BⅡ.Ⅲ.Ⅳ
CⅠ.Ⅱ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案
答案解析
自营业务的内部控制包括：（1）建立“防火墙”制度。（2）应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。（3）应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可证。（4）证券公司应建立独立的实时监控系统。（5）通过实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险报告机制。（6）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。（7）建立完备的业绩考核和激励制度。（8）稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽该根告。（9）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
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证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
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证券公司自营业务的内部控制应包括（）。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
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证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
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证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明度 Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
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证券自营业务的范围包括（）。 Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.一般非上市证券的买卖 Ⅲ.兼并收购中的自营买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
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证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员（）。 Ⅰ.保密意识Ⅱ.合规操作意识Ⅲ.风险控制意识Ⅳ.风险杜绝意识
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证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
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