单选题
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案
答案解析
证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、 决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市 场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。
相似试题
下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是（）。
单选题查看答案
证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。
多选题查看答案
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。
多选题查看答案
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）
判断题查看答案
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（）
判断题查看答案
证券公司对业务创新应重点防范（）等风险。
多选题查看答案
证券公司从事证券自营业务的，（）应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。 Ⅰ.监事会 Ⅱ.董事 Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员
单选题查看答案
证券公司自营业务的内部控制应包括（）。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
单选题查看答案
证券自营业务的范围包括（）。 Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.一般非上市证券的买卖 Ⅲ.兼并收购中的自营买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
单选题查看答案