多选题

以下属于证券经纪业务禁止行为的有( )。

A挪用客户的交易结算资金和证券

B根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)

C向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失

D在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

证券市场遵循“三公原则”,禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。acd选项中证券经纪商的行为均违反了我国《证券法》等相关法律法规中有关证券经纪业务禁止行为的规定。根据客户的指令买卖证券是证券经纪商必须履行的义务,不属于证券经纪业务的禁止行为。
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