多选题
A不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B不得侵占、损害客户的合法权益
C不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D不得借职务之便利用或泄露内幕信息
正确答案
答案解析
略
相似试题
证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）
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证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（ ）。
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投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（ ）。
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证券经纪业务中，客户是（），证券经纪商是（）。
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在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。
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在证券经纪业务中，证券经纪商对（ ）不负保密义务。
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在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。
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在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（ ）。
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