单选题

证券经纪业务的()主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A合规风险

B管理风险

C政策风险

D技术风险

正确答案

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答案解析

熟悉证券经纪业务的风险种类。
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  • 目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的()。

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  • 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )

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  • 在证券经纪业务中,防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。

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  • 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。

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