单选题
A《反洗钱法》
B《商业银行法》
C《商业银行合规风险管理指引》
D《票据法》
正确答案
答案解析
略
相似试题
建行员工必须遵守国家《反洗钱法》等相关法规和人民银行、建行关于反洗钱的各项规定，下列事项中哪些是建行员工必须自觉遵守的？（）
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建行董事、监事、高级管理人员等持有、买卖建行股票要遵守什么法律等相关规定，包括买卖本行股票的时间限制、任期内对本行股票短线交易、任期内减持本行股票数量限制、持有和变动本行股票信息披露义务等，否则要承担相应的法律责任。（）
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为尽量避免和正确处理利益冲突，建行员工及业务机构应遵守以下哪些规则？（）
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建行员工对本人回答监管机构和外部审计问题的真实性、准确性应承担责任。以下哪些原则应该共同遵守？（）
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建行员工发现其他员工有违反规章制度的行为，应立即向直接上级或者其他上级部门、信访部门、合规部门报告，什么问题可以按规定越级报告直至向总行举报？（）
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对建行员工违反规章制度的行为，建行将会根据什么文件的规定给予相应处理？（）
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对于建行的内幕信息，员工（）告知法律和建设银行允许范围以外的人员.
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员工应当遵守法律法规以及建设银行有关禁止经商办企业和兼职的规定，不得发生以下行为（）。
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员工在向客户进行人民币理财产品营销时，必须遵守的原则是应充分进行（），不得采用不正当方式促销。
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