当客户（）等可能导致风险状况发生实质变化时，证券公司应重新评定客户风险等级。

对于被司法机关调查、权威媒体案件报道，可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时，各机构应（）。

单选题查看答案

从业机构应当定期或者在（）、（）发生重大变化、拓展新的（）、洗钱和恐怖融资风险状况发生较大变化时，评估客户身份识别措施的有效性，并及时予以完善。

填空题查看答案

各机构应持续关注客户身份、经营、经济状况、办理业务及交易情况，适时调整客户的风险等级。对于出现变化、异常或对先前取得的身份信息发生怀疑时，应（）。

单选题查看答案

跨境开展客户尽职调查难度大，不同国家（地区）的监管差异又可能直接导致反洗钱监控漏洞产生，金融机构应重点结合（）风险，关注客户是否存在单位时间内多次涉及抗跨境异常交易报告等情况。

单选题查看答案

（）风险子项是指金融机构应评估行业、身份与洗钱、职务犯罪等的关联性，合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求，酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可能性。

单选题查看答案

金融机构应全面评估客户及地域、行业、职业、（）等方面的风险状况，科学合理地为每一名客户确定风险等级。

单选题查看答案

金融机构可区分新客户和既有客户、自然人客户和非自然人客户等不同群体的风险状况，设置（）的风险评级标准。

单选题查看答案

对于高风险客户，应当了解其（）或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。

填空题查看答案

对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、（）或者经营状况等信息。

填空题查看答案