多选题

自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括()。

A对会员财务状况的检查

B对会员业务执行情况的检查

C对客户的服务质量的检查

D对会员的业务活动进行指导

E对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

自律组织对其会员的监管一般有两种方式:一是对会员每年进行一次例行检查,包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查;二是对会员的日常业务活动进行监管,包括对其业务活动进行指导,协调会员之间的关系,对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。
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  • 自律组织对其会员的监管方式有()。

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  • 对金融机构的常规性全面检查应至少一年或一年半进行一次。对关注的高风险或有问题的金融机构,对其现场检查的频率应更高。

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  • ()是我国银行业自律组织,是全国性非营利社会团体。

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  • 中国人民银行对()有权进行检查监督。

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  • 中国人民银行对金融机构有权进行检查监督的范围包括()。

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