多选题
A对会员每半年进行一次例行检查
B对会员每年进行一次例行检查
C对会员的日常业务活动进行监管
D对会员的管理层进行监管
E对会员进行内部控制
正确答案
答案解析
自律组织对其会员的监管一般有两种方式：一是对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；二是对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。
相似试题
自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（）。
多选题查看答案
披露范围包括：同业、社会公众、国际金融组织和境外机构所在地监管当局等。披露的方式根据披露的对象和范围，可选择新闻媒体、新闻发布会、年报等方式。
判断题查看答案
对银行业自律组织的活动，银监会应当进行指导和监督。银行业自律组织的章程应当报银监会备案。
判断题查看答案
（）是我国银行业自律组织，是全国性非营利社会团体。
单选题查看答案
（）是我国银行业自律组织，是全国性非营利社会团体。
单选题查看答案
现场检查是金融监管的重要手段和方式。
判断题查看答案
我国银行监管在探索成形阶段初步形成了机构监管的组织架构，主要表现在（）。
多选题查看答案
风险监管方式的核心是监管当局能够识别、监测、预警和处置风险，识别风险是各个环节的基础。开放条件下银行风险来源主要有经济周期、期限错配、对客户的经济及还款能力评估失误、市场环境变化、网络技术发展等。
判断题查看答案
在合规监管方式下，监管部门主要做两项工作：一是制定规定，二是检查规定的执行情况。
判断题查看答案