多选题
A发现
B制止
C上报
D处罚
正确答案
答案解析
掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。
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中国证监会依照法律、行政法规和有关规定，对财务顾问实行（）管理。
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违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
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违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
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证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（ ）实现内部控制目标。
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基金在运作过程中发生（）事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。
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下列法律法规中不属于部门规章及规范性文件的是（）。
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从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）内向协会报告。
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从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。
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经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。
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