多选题

某金融机构的客户风险等级分为高、中、低三级,下列哪些做法不是《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定()

A在与客户建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级

B原则上,高风险等级客户的审核期限不得超过半年

C原则上,中风险等级客户的审核期限不得超过两年

D原则上,低风险等级客户的审核期限不得超过四年

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

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  • 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少()进行一次审核。

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