多选题
A制定相关的法律法规和管理办法
B建立经纪人注册管理制度和信用档案
C建立科学合理的激励机制和风险管理制度
D建立证券经纪人的监督和管理
正确答案
答案解析
略
相似试题
防范证券经纪人操作风险的措施（）
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证券经纪人制度发展中存在的风险有（）
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诚信是保险经纪人防范职业责任风险的（）。
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证券经纪人被投诉情况以及证券公司对（）的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。
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证券经纪人业务操作中的风险有（）
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从管理角度上，证券投资风险的防范应做到（）
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对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人（）的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。
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证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。（）
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开放证券市场的金融风险防范，从监管功能上讲，要做到全面监管。
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