多选题
A法律涉诉风险
B经营风险
C客户资产转移业务中的风险
D营业部经理权利寻租的风险
正确答案
答案解析
略
相似试题
证券经纪人业务操作中的风险有（）
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防范证券经纪人发展风险的对策包括（）
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防范证券经纪人操作风险的措施（）
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证券经纪人存在未经客户委托，擅自为客户买卖证券的行为的，证券监督管理机构将给予经纪人警告，撤销证券从业资格，并处以（）罚款的处罚。
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证券经纪人存在与客户串通、损害证券公司利益的行为，证券公司有权要求经纪人对证券公司的损失承担连带赔偿责任，但无权要求客户赔偿。（）
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营业部推行证券经纪人制度必须符合公司、监管部门规定条件，报经管总部市场营销部批准后方可实施，公司证券经纪人管理制度另行制定。证券经纪人的日常管理纳入（）部。
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对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人（）的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。
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证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。（）
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证券经纪人存在（）情形的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。
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