判断题

证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。()

A

B

正确答案

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答案解析

熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
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  • 证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。

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  • 证券交易所会员应当积极配合证券交易所监管,按照证券交易所要求及时说明情况,提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料,不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料,不得提供虚假的、误导性的或者不完整的资料。()

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  • 证券账户持有人也可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券变更及其他相关内容。()

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  • 对证券交收违约,证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。()

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  • 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

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  • 证券公司将委托资产投资于()发行的证券,应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构,并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

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  • ()是证券经纪业务的一线监管机构。

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  • 发生影响或者可能影响证券公司()的重大事件的,证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。

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  • 证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施有()。

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