简答题

合规经理的考核方案由省行统一制定下发,委派机构应根据省行的考核方案制定邮政银行的考核细则,考核方式主要包括哪些?

正确答案

考核方式主要包括:
(一)定期或不定期地对合规经理的履职情况进行现场检查和非现场检查。
(二)委派机构、派驻网点负责人对合规经理的工作表现、职责履行、培训结果、风险防范意识及思想状况进行评价。
(三)根据派驻网点的内控质量情况,包括内外审部门检查发现的问题、派驻网点差错率、会计核算质量、操作性风险防范等方面对合规经理进行考评。

答案解析

相似试题
  • ()等跨系统往来业务由省行清算中心统一与人民银行清算。

    多选题查看答案

  • 根据省行反洗钱管理办法,如某支行漏报大额或可疑交易,且因此受到人民银行处罚的,除按规定扣减该行内控合规绩效考核分值外,还应扣减漏报交易归口管理的省行相关业务条线管理部门的内控合规绩效考核分值。

    判断题查看答案

  • 总农行每年年初面向分行下发当年()客户名单,制定统一营销和管理方案。分行落实所辖地区代理行营销管理工作。

    多选题查看答案

  • 总农行每年年初面向分行下发当年重点代理行和()客户名单,制定统一营销和管理方案。分行落实所辖地区代理行营销管理工作。

    单选题查看答案

  • 合规经理的休假由委派机构统一安排,如因人手不足,可由网点其他岗位进行顶班替岗。

    判断题查看答案

  • 根据省行反洗钱管理办法,省行法律与合规部在外部有关反洗钱法律、法规及监管规定发生变化时,应向省行相关部门发出《预警提示》。

    判断题查看答案

  • 对严重违反工作制度、滥用或超越职权办理业务事项、未经批准擅自离岗的;派驻网点发生重大差错事故或经济案件的;以及连续()年考核不达标的,将退出合规经理队伍。

    单选题查看答案

  • 各支行、营业网点每月(周)检查报告、二级分行(省行)专业管理部门每季(年)检查报告,均要在工作日结束之后10日内报上级行和同级内控合规部门。

    判断题查看答案

  • ()负责全辖派驻业务经理资格准入的管理,设置统一的准入标准,并会同相关条线部门,共同确定业务经理资格准入的业务范围和考核标准

    单选题查看答案