A影响程度
B发生的可能性
C严重程度
D产生的不良后果
按照影响内部控制目标的严重程度,分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷,以下描述符合重要缺陷的认定标准的有()
单选题查看答案
企业对内部控制缺陷的认定,应当以()为基础,结合年度内部控制评价,由内部控制评价部门进行综合分析后提出认定意见,按照规定的权限和程序进行审核后予以最终认定。
单选题查看答案
商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位实行()制度。
单选题查看答案
内部控制缺陷进行初步认定,按其影响程度分为()。
多选题查看答案
单位内部控制重大缺陷应该由以下哪个部门最终认定()。
单选题查看答案
商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度,内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷,按照规定报告路线及时报告()。
多选题查看答案
商业银行应当按照()原则,建立健全服务价格管理制度和内部控制机制,建立清晰的服务价格制定、调整和信息披露流程,严格执行内部授权管理。
单选题查看答案
银行业金融机构应当制定银行业消费者权益保护工作考核评价体系,并将()纳入机构内部综合考核评价指标体系当中。
填空题查看答案
商业银行应当防止授信风险的过度集中,通过实行授信组合管理,制定在()的授信分散化目标,及时监测和控制授信组合风险,确保总体授信风险控制在合理的范围内。
多选题查看答案