题干本题共包含 5 个小题

赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:

多选题1

期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,对此,期货业协会应该()。

A向中国证监会报告

B移交司法机关追究刑事责任

C直接对其进行刑事处罚

D对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

正确答案

A,B

答案解析

单选题2

根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂停营业处分后,应当()。

A在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B参加协会组织的专项后续职业培训

C自我反省,公开道歉

D向期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为

正确答案

B

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单选题3

赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了()规定。

A采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其它同业者的名誉

B贬低或诋毁其它期货经营机构、期货从业人员

C采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的有关系进行业务垄断

D中国证监会或协会认定的其它不正当竞争行为

正确答案

B

答案解析

多选题4

针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该处分不服,可以采取的救济措施有()。

A向协会申诉

B对协会申诉决定不服的,可以向有关主管部门申诉或者反映

C对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼

D可以向仲裁机构提起仲裁

正确答案

A,B

答案解析

多选题5

针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货业协会做出该处分后,应当()。

A将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库

B要求其所在机构在指定媒体上发出公告

C按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示

D向中国证监会报告

正确答案

A,C,D

答案解析

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