题干本题共包含 6 个小题

赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息,回答下列问题:

单选题1

赵某的行为属于下列哪种不正当竞争行为?()

A采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

B贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

C采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断

D中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

正确答案

B

答案解析

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第26条的规定,赵某的行为属于“贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员”的不正当竞争行为。
多选题2

针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货业协会做出该处分后,应当()。

A将纪律处分信息录入协会从业资格数据库

B要求其所在机构在指定媒体上发出公告

C按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示

D向中国证监会报告

正确答案

A,C,D

答案解析

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第42条的规定,期货从业人员受到纪律惩戒的,中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。
另据《期货从业人员管理办法》第26条的规定,中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
单选题3

针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该处分不服,可以采取的救济措施是()。

A向中国期货业协会申诉委员会申诉

B向当地政府人事部门申诉

C对中国期货业协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼

D可以向仲裁机构提起仲裁

正确答案

A

答案解析

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第44条的规定,期货从业人员对纪律惩戒不服的,可向中国期货业协会申诉委员会申诉,申诉委员会作出的审议决定为最终决定。
单选题4

根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂停从业资格处分后,应当()。

A在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训

C自我反省,公开道歉

D向中国期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为

正确答案

B

答案解析

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第43条的规定,期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。
多选题5

中国期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某曾经利用自己的职务便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,对此,中国期货业协会应该()。

A向中国证监会报告

B移交司法机关追究刑事责任

C直接对其进行刑事处罚

D对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

正确答案

A,B

答案解析

根据相关法律规定,赵某利用自己的职务上的便利侵吞公司财产,构成犯罪的,对此,中国期货业协会应该及时向中国证监会报告,并移交司法机关依法追究其刑事责任。
多选题6

某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户,甲找到了其好朋友乙,甲的下列行为符合法律规定的是()。

A甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C甲为了促使介绍业务成功,向乙保证投资该期货肯定赚钱

D甲隐瞒了期货交易的风险

正确答案

A,B

答案解析

根据《关于发布<证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法>的通知》第18条的规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传.误导客户。据此,排除选项C、D。
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