单选题

（）对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。

A《发布证券研究报告暂行规定》

B《证券投资顾问业务暂行规定》

C《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D《证券法》

熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。

相似试题

证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操做要求。（）
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为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。
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实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。（）
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实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。（）
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利益相关者共同参与的共同治理机制可以有效建立公司外部治理机制，以弥补公司内部治理机制的不足。（）
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证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。（）
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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。（）
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货币机制通过（）等贯彻收入政策。
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货币机制通过（）等贯彻收人政策。
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