判断题

证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操做要求。()

A

B

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。
相似试题
  • 证券公司、证券投资咨询机构应当按照()的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。

    多选题查看答案

  • 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。()

    判断题查看答案

  • 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。()

    判断题查看答案

  • 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则要求,证券公司应当建立起研究咨询业务与()之间的“防火墙”和相应的管理制度。

    多选题查看答案

  • 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()实行留痕管理。

    多选题查看答案

  • 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》,并由客户签收确认。()

    判断题查看答案

  • 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循()原则。

    多选题查看答案

  • 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示()信息,方便投资者查询、监督。

    多选题查看答案

  • 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中规定基金评价机构应当满足如下条件()。

    多选题查看答案