管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（）

经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）

判断题查看答案

证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。

多选题查看答案

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能性。

多选题查看答案

（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

单选题查看答案

在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。

判断题查看答案

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。

单选题查看答案

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（　）。

单选题查看答案

证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（）

判断题查看答案

证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。

判断题查看答案