单选题
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ
DⅡ、Ⅳ
正确答案
答案解析
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施： （1）内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的。 （2）未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的。 （3）在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的。 （4）未依法履行持续督导义务的。 （5）未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的。 （6）违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的。 （7）违反保密制度或者未履行保密责任的。 （8）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。 （9）唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的。 （10）中国证监会认定的其他情形。
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（）及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单。
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财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
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中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予（）。
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财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入（）的罚款。
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财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 Ⅰ.委托人的高级管理人员Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的监事Ⅳ.委托人
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上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令定期报告 Ⅳ.罚款
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证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列（）文件。 Ⅰ.申请报告 Ⅱ.营业执照复印件和公司章程 Ⅲ.符合规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅳ.律师出具的法律意见书
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依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（）。
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个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求最近（）个月无违反诚信的不良记录。
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