单选题
A1倍以上5倍以下
B3万元以上30万元以下
C3万元以上10万元以下
D1万元以上10万元以下
正确答案
答案解析
熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
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证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（ ）的罚款。
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证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
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客户进行融资融券交易时，能融资买入或融券卖出的证券范围是（）
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证券经纪业务营销时对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（）
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在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。（）
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证券公司根据客户的哪些因素对客户进行评级（）。
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证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。（ ）
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证券公司应当根据不同客户的情况，进行（）管理。
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由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任。（）
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