A合法合规,审慎经营
B大胆创新,勇于实践
C小心谨慎,控制风险
D节约研发成本
业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。
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证券公司在对相关业务进行限制时,应当坚持公司利益优先和公平对待客户的原则。()
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对证券公司从事的创新业务,监管部门依据审慎监管的原则予以核准。()
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在代理买卖证券业务中,证券公司应当遵循的原则是()
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证券公司开展创新业务的,在创新业务试点阶段,应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段,风险资本准备计算比例可适当降低。()
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证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则主要包括()。
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在代理买卖业务中,证券公司应当遵循以下原则()。
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证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立,董事会是自营业务的最高决策机构。()
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律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循()的原则。
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