判断题
A对
B错
正确答案
答案解析
略
相似试题
证券公司业务创新应当坚持的原则是（）。
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证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。（）
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证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的（）原则。
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证券公司对业务创新应重点防范（）等风险。
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经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
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经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
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对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。（）
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证券公司在对相关业务进行限制时，应当坚持公司利益优先和公平对待客户的原则。（）
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下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。 I.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 III.投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
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