整个资产管理过程需要与客户建立良好的沟通机制，对客户的需求变化及时反应，但不需要客户对资产管理人的投资行为作出反应。

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

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经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（）关系。

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下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

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下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。 I.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 III.投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

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证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送（）。

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客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）。 Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行 Ⅱ.指定商业银行须为每个客户建立管理账户 Ⅲ.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理 Ⅳ.指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况

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证券投资管理过程中需要遵循的最基本、最重要的原则是（）。

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涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核复核应当，留痕。

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期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。（）

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