不定向
A从事证券工作5年以上
B取得证券公司高级管理人员任职资格
C熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历，或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
正确答案
答案解析
略
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合规总监的工作职责包括（）。
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合规总监的履职保障不包括（）。
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合规总监的履职保障包括（）。
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合规总监的职责有（）。
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合规总监的职责有（）。
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合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）
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务顾问主办人应具备条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务 Ⅳ.具有证券从业资格
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证券投资管理的指导性原则，除了合法合规原则和诚实信用原则以外，还包括（）。
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财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
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