多选题
A组织实施反洗钱制度
B组织实施信息隔离墙制度
C为高级管理人员、各部分和分支机构提供合规咨询、组织合规培训
D处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
正确答案
答案解析
掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。
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合规总监的职责有（）。
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合规总监的职责有（）。
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合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）
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合规总监的履职保障不包括（）。
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合规总监的履职保障包括（）。
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合规总监任职条件包括（）。
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证券投资管理的指导性原则，除了合法合规原则和诚实信用原则以外，还包括（）。
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保荐代表人申请变更保荐机构，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起（）个工作日内审核完毕。
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（）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。
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