多选题

上市公司出现以下()情形之一,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示

A最近2年连续亏损

B因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,且公司股票已停牌2个月

C因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近2年连续亏损

D因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证券监督管理委员会责令改正,在规定期限内未改正,且公司股票已停牌2个月

正确答案

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答案解析

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  • 上市公司出现以下()情形之一的,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

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  • 证券公司从事证券资产管理业务,有下列()情形之一的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。

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  • 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。

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  • 违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形()之一的,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。

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  • 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形()之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

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  • 违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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  • 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

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  • 出现下列()情形时证券交易所要终止其上市交易,予以摘牌。

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  • 出现下列()情形时,证券公司有权采取强制平仓措施。

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