多选题
A未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
正确答案
答案解析
熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
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证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）
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证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。
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证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）
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关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是（ ）。
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证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。
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设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（）名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。
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证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。
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证券公司从事资产管理业务应当遵守（ ）原则。
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证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ）。
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