证券公司未按照规定与为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款。

关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，叙述错误的是（）。

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在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

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客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。 I.融资融券业务申请表 II.有效身份证明文件 III.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV.融资融券担保人证明

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证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。

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（）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。

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涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核复核应当，留痕。

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下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.资金账户的注销 Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系 Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易

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证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.信用交易证券交收账户 Ⅲ.信用交易资金交收账户 Ⅳ.客户信用交易担保证券账户

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按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。 Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户

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