多选题
A立法机构和监管机构发布的基本法律、规则和准则
B市场惯例
C行业协会制定的行业规则
D银行职员的内部行为准则
正确答案
答案解析
略
相似试题
商业银行合规风险管理指引所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的（）
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银行所面临的法律环境处于变化之中，因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整；银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透，从而保证银行的日常经营活动的合规。”以上内容体现了合规工作的（）。
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合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（）的风险。
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合规风险，是指银行因没有遵循法律、规则和准则，可能遭受的（）风险。
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“合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
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合规部门应该积极主动地识别、书面说明和评估与银行经营活动相关的合规风险，包括（）所产生的合规风险等
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商业银行的（）应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责
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所谓合规是指使商业银行的经营活动与风险管理规定相一致。
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银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规，是指使商业银行的经营活动与（）相一致。
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