多选题
A作案人员
B违法违规行为的实施人或参与人
C未有效履行管理职责，导致有关环境内部控制失效，致使案件发生的条线部门负责人
D为有效履行监督职责，应当发现未及时发现、报告案件及风险的人员
正确答案
答案解析
略
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银行业金融机构对案件风险排查负主体责任，（）承担本行案件风险排查的第一责任。
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根据银监会关于银行业金融机构案件定义，确认为案件的要素包括（）
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《银行业金融机构案件风险排查管理办法》（银监办发［2014］247号）规定，案件风险排查包括（）
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银行业金融机构发生案件后，应依据案件性质和金额组成专案组，对案件开展调查，调查内容包括（）
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》（银监办发［2013］255号）规定，根据责任认定情况，有以下（）情形，可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。
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《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第二类案件。
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《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（银监办发［2013］255号）规定，银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式：（）
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《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。
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商业银行发生重大会计差错、舞弊或案件，除对直接责任人员追究责任外，机构负责人和分管会计的负责人也应当承担相应的责任。
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