单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。

认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

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有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

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任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

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未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

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我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行攻法规规定的其他方式转让：转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。（）

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期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

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上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的，处7年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（）

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客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列（）行为。

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基金管理人的基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有下列（）行为。 Ⅰ.承诺收益或者承担损失 Ⅱ.预测基金的证券投资业绩 Ⅲ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ.登载单位或者个人的推荐性文字

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