多选题

客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列()行为。

A非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行

B除法定情形外,动用客户的交易结算资金、委托资金

C以客户的资产向他人提供融资或者担保

D强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

本题考查关于客户资产保护的相关规定。客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列行为: (1)非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。 (2)除法定情形外,动用客户的交易结算资金、委托资金。 (3)以客户的资产向他人提供融资或者担保,强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保。
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  • 下列关于证券公司账户体系的说法中,正确的()。 I.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖 II.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有,担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 III.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 IV.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

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