多选题
A应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理
B健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益
C应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
正确答案
答案解析
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。
相似试题
中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。（）
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投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，可以代理委托人从事证券投资。（）
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（）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。
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根据《中华人民共和国证券法》规定，证券投资咨询机构从业人员不得从事（）。
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投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。
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《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。（）
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《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是（）。
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（）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。
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2005年新修订的《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。
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