A中国证监会
B中国证券业协会
C国务院证券监督管理机构
D国务院证券监督管理机构分支机构
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。()
判断题查看答案
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是()。
多选题查看答案
中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。()
判断题查看答案
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,可以代理委托人从事证券投资。()
判断题查看答案
()明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。
单选题查看答案
对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是()。
多选题查看答案
2005年新修订的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下()行为。
多选题查看答案
《证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。()
判断题查看答案
证券公司、证券投资咨询机构应当按照()的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。
多选题查看答案