单选题

投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经()批准。

A中国证监会

B中国证券业协会

C国务院证券监督管理机构

D国务院证券监督管理机构分支机构

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。
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  • 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。()

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  • 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是()。

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  • 中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。()

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  • 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,可以代理委托人从事证券投资。()

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  • ()明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。

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  • 对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是()。

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  • 2005年新修订的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下()行为。

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  • 《证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。()

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  • 证券公司、证券投资咨询机构应当按照()的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。

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