核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。（）

在核准制下，证券监管当局不对实质性内容进行审查。

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由审批制转向核准制是中国证券市场股票发行审核制度的一场深刻变革。

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我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度

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我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法作出核准或不予核准的决定。（）

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稽核部门定期对自营业务的（）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。 I.合规运作 II.盈亏 III.风险监控 IV.人员配置

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（）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。

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对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。（）

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合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）

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行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。（　）

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