多选题

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。

A建立健全各项规章制度

B加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督

C增强法治观念和合规意识

D提高差错或纠纷的处理效率

正确答案

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答案解析

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  • 证券经纪业务合规风险的防范措施有()。

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  • 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。( )

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