协会对投资主办人的年检，被监管机构采取重大行政监管措施未满（）年的，不予通过年检。

有下列（）情形的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格

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中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。

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被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。

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被中国证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。

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投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向协会进行离职备案。

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监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管

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证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。（　）

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证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括（）。

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中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予（）。

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