委托金融业兼业代理机构办理保险业务时,应在委托协议中明确双方在()方面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的()措施。
填空题查看答案
委托金融业兼业代理机构办理保险业务时,应在委托协议中明确双方在()方面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的客户身份识别措施。
单选题查看答案
金融机构、非银行支付机构以外的其他从业机构通过网络监测平台向中国人民银行报送反洗钱和反恐怖融资报告、报表及相关信()。
填空题查看答案
中国人民银行及其当地分支机构可以按季度通过反洗钱监测分析系统或其他渠道收集,也可以要求金融机构按季度汇总统计并报送()
多选题查看答案
从业机构应当执行大额交易和可疑交易报告制度,制定报告操作规程,对本机构的大额交易和可疑交易报告工作做出统一要求。金融机构、非银行支付机构以外的其他从业机构应当由总部或者总部指定的一个机构通过()提交全公司的大额交易和可疑交易报告。
填空题查看答案
证券期货经营机构通过销售机构向客户销售基金等金融产品时,无需通过合同、协议或其他书面文件,明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。
判断题查看答案
委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时,应在委托协议中明确双方在()方面的反洗钱职责。
单选题查看答案
保险业金融机构应按通知书规定的时限和渠道,及时向调查组()反馈调查结果。
单选题查看答案
金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的,应由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任。
判断题查看答案