简答题

证券业协会和证监会的关系。

正确答案

两者是我国证券监管体制的两个重要环节,证券业协会是证券商的自律性组织,证监会是国家对证券市场进行监管的法定行政机构。
二者在管理权限、管理范围和管理方式上存在着差别:胜券业务协会进行自律管理,而证监会进行集中统一管理,拥有制定证券市场的管理规章兵役法管理的权力;证券业协会的自律仅限于五会员,而证监会的范围广泛;证券业协会管理方式是给与违纪会员以纪律处分,证监会的管理方式多样包括经济方式、法律方式和行政方式。

答案解析

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