题干本题共包含 3 个小题

1999年4月,甲省甲市发起设立一家综合类证券公司(以下简称甲甲证券)。在公司董事会成员中,张某为甲市经委工作人员;李某原为甲省某会计事务所高级会计师,但因1997年为一家上市公司办理有关会计事务有重大违法违纪行为被吊销会计师资格;吕某现同时兼任另一家证券公司的监事。这些情况没有向证监会报告。公司成立后,为了自营购买某股票,于1999年10月10日至10月25日,动用资金520万元,其中绝大部分是占用客户存入的保证金。这些情况被证监会发现。

简答题1

张某、李某、吕某是否可以担任证券经营机构的高级管理人员?说明理由。

正确答案

张某不可以。《证券法》规定:国家机关工作人员不得在证券公司中兼任职务。李某不可以。《证券法》规定:因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起未逾5年,不得担任证券公司的董事。吕某也不可以。《证券法》规定:证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司中兼任职务。

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简答题2

甲证券的行为是否构成了欺诈客户?

正确答案

甲证券的行为构成了欺诈客户。甲甲证券在营业中违背客户真实意思,擅自挪用客户保证金炒作,为自己牟取利益,损害了客户的利益。

答案解析

简答题3

甲证券将自营业务和经纪业务混合操作是否违反了法律规定?

正确答案

混合操作违反了《证券法》有关综合类证券公司必须将其经纪类业务和自营业务分开办理,业务人员、财务账户均应分开,不得混合操作的规定。

答案解析

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  • 某市发起设立了三保证券股份有限公司,其经营范围为证券经纪、证券承销与保荐和证券资产管理业务。2006年10月,该证券公司聘请王某为公司总经理(王某原为某律师事务所律师,因违纪于2004年5月被撤销资格)。同时聘请本市外贸局干部刘某为证券公司监事。2007年2月,赵某经老同学王某介绍被该证券公司招聘为会计(赵某曾是另外一家证券公司的从业人员,1999年因从事违法行为被开除)。肖某原是某证券公司的董事长,2000年8月因违纪被公司解除职务。2007年4月经刘某推荐,被三保证券股份有限公司聘为副总经理。2007年6月,三保证券股份有限公司因财务问题被中国证监会立案调查,在调查过程中发现了上述问题,遂责令三保证券股份有限公司限期改正。

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  • 佳元公司是在北京注册一家公司,其主要营业地和主要办事机构都在北京。为了进一步发展,佳元公司准备作为发起人采取募集的方式设立一家股份有限公司,暂定名为云涛股份有限公司。佳元公司一共邀请了7家公司作为发起人,其中有5家在中国没有住所地。 在经过一系列程序之后,发起人按期召开了公司成立大会。创立大会审议并通过了一系列的决议,会后,大会又以自己的名义向国内公司登记机关申请设立登记。公司登记机关在受到申请后,认为云涛股份有限公司的设立存在一些不符合法律规定的地方,因此没有批准云涛股份有限公司的设立。 经过修改后,公司登记机关批准了云涛股份有限公司的设立申请。云涛股份有限公司于2014年4月9日正式成立,其注册资本为1000万元人民币,拥有2500万元人民币的净资产。两年后,云涛股份公司的净资产达到了4000万元人民币。为了募集更多的资金发展高科技产业,2016年7月,云涛股份有限公司又准备发行公司债权,同时又想将其债权上市交易。请回答:

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