单选题

《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有()。 Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.证券衍生品 Ⅳ.固定收益类证券

AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案

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答案解析

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  • 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。

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  • 中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求,其中最近一年净资本不低于()亿元。

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  • 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。

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  • 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(),但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

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  • 《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括()。

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  • 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取()措施。

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  • 证券公司净资本或其他风险控制指标不符薯规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下()措施。

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  • 证券公司必须持符合()的风险控制指标标准。

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  • 证券公司必须符合()风险控制指标标准.

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