多选题

证券公司对分支机构的防范重点是()。

A操作市场

B越权经营

C预算失控

D道德风险

正确答案

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答案解析

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  • 证券公司对业务创新应重点防范()等风险。

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  • 下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是()。

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  • 证券公司经纪业务内部控制的重点是防范()等方面。

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  • 证券公司应当强化对分支机构()等关键岗位人员的垂直管理。

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  • 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家()计算风险资本准备。

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  • 证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有()。

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  • 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家()计算风险资本准蚤。

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  • 国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构,或者停业、解散、破产的申请,自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

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