下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是（）。

证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易

单选题查看答案

证券公司对业务创新应重点防范（）等风险。

多选题查看答案

证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。

多选题查看答案

证券公司自营业务应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

单选题查看答案

（）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

单选题查看答案

证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）

判断题查看答案

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（）

判断题查看答案

证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。

多选题查看答案

在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 I.客观 II.公正 III.公开 IV.可量化

单选题查看答案